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企业组织结构理论

企业组织理论产生于 20 世纪初期,它是社会化大生产和专业化分工的产物,在近一个世纪的发展和演变过程中形成了不同的理论派别。现有的西方组织结构理论大致可以分为古典组织结构理论、新古典主义组织结构理论、现代组织结构理论。其中现代组织理论包括系统权变组织结构理论、环境决定组织结构理论、经济学组织结构理论以及新组织结构理论。

 一、 古典组织结构理论

工业时代后期,随着企业的组织制度的建立和发展,弗雷德里克·泰勒、亨利·法约尔和马科斯·韦伯等一批学者开创和丰富了组织结构理论。从20世纪初到50年代,在组织结构理论的领域中,占支配地位的是“古典组织结构理论”。其中具有代表性的理论通常包括泰勒等人创立的科学管理理论、法约尔总结出的行政管理理论、韦伯发展的官僚模型。

古典组织结构理论侧重于静态组织结构的研究,重视组织效率的协调。古典组织结构理论特别强调对一些科学的组织原则的概括和分析,认为这些组织原则是普遍适用的,是相对准确的,他们坚持用科学的准确性和普遍性来分析组织结构的变化规律。

1.泰勒的科学管理理论

美国的弗雷德里克·泰勒被誉为“科学管理之父”,其代表作是 1911 年出版的《科学管理原理》。该书总结了 18 世纪至 19 世纪企业管理的经验和研究成果以及自己的管理创新,奠定了管理科学的基础,使企业管理成为一门独立的学科。古典组织理论主要是针对组织内部的分工与活动安排来进行研究,这一理论体系为组织内部分工的合理化与活动安排以及组织内部制度建设提供了良好的理论指导。泰勒的科学管理理论包括着组织理论的早期萌芽,其组织理论思想主要有:设置计划部门,实行职能制和实行例外原则。这是科学管理理论对组织结构理论的贡献。

泰勒主张明确将管理职能中的计划职能和执行职能分开,以便用科学的工作方法替代原来传统的经验工作法,并进一步强调计划的重要性。职能的分工是科学管理的基本原则之一。计划职能由企业设置的计划部门承担,其主要任务是:进行调查研究,制定工作定额和标准化的操作方法,拟定计划,发布命令并进行控制。工人按计划部门制定的方法工作和指示,并完成规定的工作计划和定额。泰勒的职能分工将管理工作从生产活动中分出来,成为一个专门职业。

泰勒主张实行职能管理制,不仅要单独设置职能管理机构,还要在职能管理机构内部的各项管理职能间实行专业化和标准化的分工,把整个管理工作划分为许多较小的管理职能,使所有的职能人员只承担一至二项管理职能,从而提高了组织内部的工作效率。泰勒还为组织管理提出了例外原则。企业高级管理人员要把一般的事务性的工作授权给下属人员处理,自己专注例外事务的处理,即把握对企业重要事项的决策权和控制权。

2.法约尔的行政管理理论

法国的亨利·法约尔的主要著作是《工业管理与一般管理》,比较完整的形成了古典组织理论的基本内容。他的观点主要包括:第一,从组织管理过程的角度,提出了管理的五个基本职能,即计划、组织、指挥、协调和控制。其中,组织职能是一项非常重要的职能。第二,从组织职能角度,概括了 14 条一般管理原则,即劳动分工、权力与责任、纪律、统一指挥、统一领导、个别利益服从整体利益、合理的报酬、集权化、等级链、建立秩序、公平、保持人员稳定、主动性、集体精神。其中许多都是关于组织结构方面的指导原则,如劳动分工、权力与责任相符、统一指挥、等级链等等。法约尔认为,劳动分工不只限于技术工作,而且也适用于组织管理工作,适用于职能的专业化和权限的划分。权力则是指挥和要求别人服从的权利。等级链就是从最高权力机构直至低层管理人员的连续指挥链。它表明了权力等级的顺序和组织内信息传递的途径。这些一般管理原则已经形成了等级制组织结构。第三,为解决下级之间跨越统一的指挥链而进行直接联系设计了一种的组织形式——“法约尔桥”,即利用“法约尔桥”跳越指挥链而直接联系,加快信息传递,解决组织内部管理的效率问题。第四,研究了企业职能机构的设置,构建了直线职能制的组织结构。直线职能制组织实质上是直线制组织与职能制组织的有机结合。这种结构既获得了职能制的优势,又符合统一指挥的原则。

3.韦伯的官僚行政组织理论

德国著名社会学家马克斯·韦伯被管理学界称为“组织理论之父”。在管理方面的观点集中反映在其代表作《社会和经济组织的理论》中。他对组织理论的主要贡献是提出了以“官僚模型”为主体的“理想的行政组织体系”。韦伯的“科层制结构”(金字塔式的结构,也被称为官僚式结构)可以概括为三个方面:一是行政组织体系的构建基础。韦伯认为应以理性的、法律的权利作为行政组织体系的构建基础。二是行政组织体系的主要特点:组织内存在着明确的分工;各种职位和职务按明确规定的等级组织起来,形成一个自上而下的等级系统;组织中人员的任用完全依据技术条件和职务上的要求进行,一般通过考试或教育训练来挑选;管理人员是专职的,有固定的薪金和明文规定的升迁制度;组织成员之间的关系只是一种职位关系,不受个人感情的影响;管理人员在行使职权时受到严格而系统的纪律约束和控制;三是理想的行政组织体系结构。该结构共分三层,即高级管理层、中级管理层和低级管理层,其主要职能分别是制定决策、执行决策和做实际的具体工作,他们各司其职、各负其责。

二、 新古典组织结构理论

从 20 世纪 30 年代出现的行为科学的组织结构理论偏重对动态的组织结构研究,强调组织中社会心理系统对人行为的作用,认为正式的组织结构的作用是有限的,要重视组织成员个人的情感和需要,重视整个组织的文化特性对正式组织结构的制约作用,他们坚持用一些心理因素和文化因素来解释整个组织结构的变革。这一理论的代表人物主要有梅奥、马斯洛、麦格雷戈、赫茨伯格等人。

1.人际关系学派

梅奥通过“霍桑实验”发现了人不是以经济利益的满足为目的的“经济人”,而是有更丰富需求的“社会人”。梅奥指出,在人群组织中存在着正式组织和非正式组织两个方面。非正式组织是由企业成员在共同工作中由于共同的兴趣、感情、价值观等因素而结成的非正式团体,它与正式组织相互依存,是一种无形的、但又实实在在存在的组织形态,它会通过影响工人的工作态度来影响企业的效率和目标的实现。

 2.非正式组织及权力接受理论

切斯特·巴纳德认为,“组织是人相互作用的系统,是有意识调整两个人或更多人的行为或各种力量的系统。” 非正式组织是不属于正式组织的个人联系和互相作用的集团,非正式组织可能对正式组织产生消极影响。当组织成员个人与正式组织发生冲突时,非正式组织对维持组织的职能起着重要作用。因而非正式组织是组织不可缺少的部分,其存在能使组织更有效率和效能。

权力不是来自由上而下的授予,而是要看下级是否接受。只有行政命令为岗位下级所理解,并且相信它符合组织目标和个人利益时,才会被接受,这时权力才能成立。因此,巴纳德认为各组织不能单纯依靠少数几个人的权力命令来行事而必须取得组织内个体人员的支持与合作,否则就会出现集权,脱离人民和社会的支持,而最终垮台。巴纳德的这一观点对于推动信息交流、职工参与、领导方式等方面的理论研究,有着重大的影响。

行为科学理论发现正式组织中并存的非正式组织,强调了人在组织中的重要作用。行为科学理论对组织结构的影响表现在进行组织结构设计的时候要充分考虑到人的因素,将正式组织的目标和非正式组织的目标结合在一起,以便更好地实现组织目标。

 三、. 现代组织结构理论

20 世纪 30 年代以来,现代管理理论大有发展,在组织结构理论方面也有新的发展,出现了许多新的组织结构理论,如系统权变组织结构理论、环境决定组织结构理论、经济学组织结构理论、新组织结构理论。这些理论是对古典组织结构理论的补充与完善。

1.系统权变组织结构理论

20 世纪 60 年代初,系统学派和权变学派的组织结构理论开始出现,其代表人物有卡斯特和罗森茨维克等人。他们主张用系统和权变的观点来考察组织结构,把组织看作是一个开放、动态的社会技术系统,认为管理者必须根据情况的变化不断调整组织结构,不存在普遍适用的最好的组织结构设计。

社会系统学派是由巴纳德始创的。从社会学的观点来研究组织结构,把组织看成是一个由物质的、生物的、个人的和社会的几方面要素组成的“社会协作系统”。他还提出了组织协作系统的观点:认为协作系统是有组织系统、物质系统、人的系统及社会系统构成的整体。组织是两个或两个以上的人的有意识协调活动的系统,是一种协作系统。因此,组织是复杂的。组织由各个部分组成,其中每一部分受到组织中的其他因素或力量的影响,同时又影响着其他因素或力量。

系统组织管理理论的代表人物卡斯特、罗森茨维克等学者的研究把组织作为一个开放的系统,是在其环境的不断相互作用中获得发展的。卡斯特和罗森茨维克指出无论是生物系统还是社会系统都必须具有持续的投入、转换和产出循环,企业组织从社会环境中输入人、财、物、信息等资源,经过生产过程的转换,企业将这些投入转化为产品或服务输出到社会环境中,企业组织作为开放系统处于其环境的持续性相互作用之中,并达到动态平衡。

他们把一个组织看成是由 5 个分系统所组成:目标和价值分系统、技术分系统、社会心理分系统、结构分系统和管理分系统。

琼·伍德沃德( Joan Woodward)按生产系统工艺技术的复杂性和其他特点,把企业组织分为三种类型:单件和小批量生产;大批量和大量生产;长时期的流水作业生产。她指出,凡是成功的企业都是组织结构适合工艺技术的,“不同的技术将不同类型的要求施加在个人和组织的身上,而这些要求必须通过适当的结构来满足”。伯恩斯和斯托克从企业所面临环境变化程度来评价环境与企业管理组织结构的关系。他们认为,所谓的稳定的环境就是在一个相对较长的时期内相对不变化或变化很小的环境;而不稳定或动荡的环境是处于经常性和快速变动状态的环境。两种不同的环境形成了两种不同的组织结构模式——机械式组织结构与有机式组织结构。机械式结构的任务专业分工;具有明确的职责;每一等级的不同工作由其直接上级进行协调,依靠等级制实现控制、行使职权和沟通等。有机式结构的任务根据企业的环境来确定,并通过与其他成员的相互作用来调整和界定工作任务、职责的扩散;利用网状结构实现控制、实施职权及沟通。这种结构可以对变化中的环境做出快速有效的反应。

保罗·劳伦斯(Paul R. Lawrence)和杰伊·洛奇(Jay W. Lorsch)1967 年出版的《组织与环境》一书中也明确指出:环境因素不但影响着一个单位的组织结构设置,就是在同一个组织内,下属各部门的组织结构也会随着各自面临的环境的不同而有所不同。他们认为组织的结构一般可以分成两类:异化组织结构和一体化组织结构。

权变管理理论是 20 世纪 70 年代在美国形成的一种管理理论。这一理论的核心就是力图研究组织的各子系统内部和各子系统之间的相互关系,以及组织和它最初的环境之间的联系,并确定这种变数的关系类型和结构类型。它强调在管理中要根据组织所处的内外部条件随机而变,针对不同的具体条件寻求不同的最合适的管理模式、方案或方法。权变理论把环境对管理的作用具体化,并使管理理论与管理实践紧密地结合起来,考虑有关环境的变数同相应的管理观念和技术之间的关系,使采用的管理观念和技术能有效地达到目标。环境变量与管理变量之间的函数关系即是权变关系。其主要特点:一是系统性。权变理论认为管理的各种因素之间是相互联系的、统一的整体,考虑问题时不但要了解组织内部的机制而且要分析组织系统与外部系统的相互作用机制。二是实证性。这就是通过管理实践检验理论,同时把实践研究的结果变成方法,以促进更有效的管理。三是多维性。权变理论认为管理是多种因素交互作用的结果,对不同变量的组合也必须采用多维分析技术,对不同的管理理论加以灵活应用。权变理论认为,组织和组织成员的行为是极其复杂的,加上环境的复杂性和不断的变化,使得普遍使用的有效管理方法实质上是不可能存在的。

经验主义学派主张组织管理应从实际出发,以成功企业的管理经验为研究对象,或将经验升华为理论,或者给从事实际管理工作的人以某些有用的建议。这一学派的代表人物有彼得·德鲁克、戴尔、斯隆等。他们的主要观点有:经验主义学派的任务在于根据企业的实际经验,把古典管理学派和行为科学学派的研究成果结合起来;归纳出企业组织结构的基本类型,即集权的职能型结构、分权的“联邦式”结构、模拟型分权结构、矩阵结构和系统结构;倡导目标管理,把以工作任务为中心和以人为中心的管理方法结合起来,调动职工对工作任务的积极性和创造性,促进企业目标的实现。

2.环境决定组织结构理论

自 19 世纪 70 年代中期以来,呈现出几个新的以社会学为基础的组织结构理论。汉南和弗瑞曼的总体生态理论,迈耶尔、罗万和祖克尔的制度理论,阿尔瑞契、普费弗的资源依赖理论。这三个理论范式的一个共同观点认为,组织环境是组织结构的主要决定力量,而不是管理者主导了组织结构的变革。

(1)制度组织理论

在 1977 年祖克尔首先提出制度组织理论的基本思想。主要代表人物还有迈耶尔、罗万、斯科特、波威尔等人。制度理论对组织环境作了重新的界定,核心思想是用组织的社会背景和制度环境的同态性来解释组织结构的变化。制度理论认为,组织结构在很大程度上不是由更好实现工作任务的需要决定的,而是由更广范围内的制度环境的预期和要求决定的。这种更广范围内的制度环境产生于一定的文化规范、专业团体确定的标准、提供资金的结构的要求等。组织通过建立一种与实际上怎样完成工作没有关系的表面组织结构来顺从或显得顺从,从而获得对自己有支配权力的组织和社会的批准和继续支持。因此,是外来的权力关系而不是完成任务的要求决定了组织结构的选择,所选择的组织结构并不一定能有效和更有效率的完成组织的任务。

(2)总体生态理论

总体生态理论核心观点是“选择那些引起与环境有良好适应关系的组织形式,淘汰那些与环境没有良好适应关系或适应性程度较低的组织形式”。总体生态理论是从总体和个体两个层面上理解组织的含义,组织就有总体组织和单个组织之分。总体组织由单个组织构成,若干单个组织构成一个总体组织。这一区分的重大意义在于,单个组织构成一个总体组织,尽管单个组织有成功,也有失败,单个组织最终一定会消亡,但总体组织可以通过对众多的单个组织的合理安排,使总体组织持续存在下去。从组织整体的角度来说,组织形式的变革实际上并不是现存组织调节和改变的结果,而是新的组织形式代替旧的组织形式的结果。

(3)资源依赖理论

资源依赖理论认为,组织对外部资源有依赖性,因而力求通过许多手段去控制这些资源,组织有维持独立的倾向。资源依赖理论强调组织从环境中获取资源功能的重要性,它与组织的政治经济模式和依赖交换方法有着重要的联系。资源依赖模式的前提是:决策在组织内发生的,决策处理的是组织面临的环境,它是在组织的内部政治氛围中进行的。该模式的另一个重要方面是,组织企图积极地面对环境,希望按照自己的优势来控制环境,而不是被动地作为环境力量的接受者。资源依赖理论的实质在于组织应付环境依赖的方式。资源的获得是组织的一项主要活动。

3.经济学的组织结构理论

经济学的组织结构理论中最具影响的是詹森和麦克林的委托代理理论以及威廉姆森的交易费用理论。

(1)委托代理理论

委托代理理论的代表人物 Alchian,Demsetz,詹森(Jensen)和麦克林(Meckling)认识到了组织中所有权与经营权分离的事实和由此引发的问题,提出委托人怎样才能以最小的代价,使得作为代理人的经营者愿意为委托人的目标和利益而做出努力工作的问题,并为回答这个问题得出了一些数学模式和实证论述。应该说,委托代理理论对于现代企业组织内部激励机制的设计具有非常重要的意义。

(2)交易费用理论

威廉姆森在研究经济学、法学和组织理论的基础上建立了关于交易费用的理论体系。威廉姆森对“交易”进行了重新的界定,他认为交易不再仅限于所有权的转移,组织内部或组织间发生的活动也属于交易的分析范围。因此,组织内部的活动及组织之间的活动的分析都可以纳入交易分析的范畴。科斯的分析使我们认识到企业的边界并不是由技术所决定,市场和企业是实现资源优化配置的可以相互替代的两种协调机制。无论运用市场机制还是运用企业组织来实现资源配置,都是有成本的,市场机制之所以能够被替代是由于市场交易费用的存在。交易既可以由企业内部来组织,也可以利用市场来实现,如何选择决定于两者的交易成本。

威廉姆森认为交易费用由交易主体的行为基本特征和有关的交易特性两个因素决定。威廉姆森提出契约人行为基本特征,并指出“契约人”行为的有限理性、机会主义行为的基本假定。威廉姆森从三个维度:即资产专用性、不确定性及频率描述了交易的性质。我们可以利用这三个维度来区别不同的交易,这三个交易维度也影响着交易费用的水平。

交易费用理论可以解释企业管理组织结构、治理结构、企业间组织结构发展变化。为了寻求交易费用的降低,人们在治理结构、管理组织结构、企业间组织结构中进行着不断地创新。而在新技术的支持下,新的组织结构带来了成本的降低,进一步推动了企业组织结构的变革。

4.新组织结构学派的组织理论

这是一个较新的管理学派,它的特点是全面吸收各学派关于组织结构方面的学说和主要成果。加拿大的明茨伯格是主要代表人物之一,他的代表作为《“五”字组织结构》,其主要观点有:一是提出组织结构的五种协调机制:相互调整;直接监督;工作过程标准化;成果标准化;技能标准化。二是提出组织结构的五个基本构成部分:工作核心层;战略高层;直线中层;技术专家结构;支持人员。三是提出组织结构的五种流程系统:正式的权力系统;规章制度流程系统;非正式沟通的流程系统;工作群体流程系统;特殊决策流程系统。

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